今年以来,公司合规管理部遵循“管业务必须管合规”的理念,牢固树立合规意识,扎实推进合规管理、法务管理、审计管理等业务,强化合规及风险管理工作,有力促进公司高质量合规发展。 完善合规及风险管理制度体系,对重点业务领域开展合规性审查。
为进一步健全完善风险及合规管理制度体系和运行机制,组织成立了全面风险管理委员会,制定并印发了《合规管理办法》《全面风险管理办法》《法律纠纷案件管理办法》《董事会合规与审计委员会工作细则》《董事会全面风险管理委员会工作细则》等,有效加强了全面风险管理工作的组织领导,为全面风险管理工作有序开展奠定了基础。 紧抓经营管理过程风险,先后对神木氯碱餐厅运营、神木氯碱项目建设设计变更及签证管理、金泰化学集中采购管控执行情况、神木电石物资管理情况进行了合规性审查。针对检查发现的问题,组织相关业务部门召开问题反馈会议,推进闭环整改。常态化对各单位审计整改工作进行指导和监督,适时开展整改“回头看”专项检查,实现“审”“改”一体推进,通过内部合规性检查,进一步提升员工合规意识,夯实各级人员主体责任。 严格合规管理举措,发挥监督管理职能,促进业务合规开展。
组织开展金泰化学及子公司制度建设及合规管理自查工作,对近三年制度废改、合规管理工作进行了梳理,查漏补缺,并配合集团开展现场调研检查。通过内部自查及集团督查,进一步规范了公司制度建设及合规管理工作。对移交归档的各类资料进行合规性、完整性审查,确保归档资料完整、合规、准确,降低风险隐患。 强化日常风险提示,协调处理法律问题。 定期组织法律顾问单位对公司治理、劳动用工、合同管理、知识产权等重点领域业务进行风险防范提示,有效防范法律纠纷的发生;对各部门日常咨询的法律相关问题,及时提供相应的法律意见,并协助合同签订部门处理合同履行过程中出现的各种问题;采取“线下+线上”双重审核模式,严格合同审核,防范合同管理风险。
在今后的工作中,合规管理部将持续对日常经营管理、合同管理、工程结算等重要环节的合规性进行严格把关,并加强内部审计及风险提示,坚持合规管理同各项业务工作同推进,将岗位合规与业务流程相融合,推进合规管理入岗入流程,不断巩固国企法制建设成果。